中国企业自主创新的路径研究
副题名
外文题名
论文作者
文丰着
导师
王玉,梁昌鑫指导
学科专业
企业管理
学位级别
博士论文
学位授予单位
上海财经大学
学位授予时间
2007
关键字
技术创新 企业管理 企业战略
馆藏号
F279.24
馆藏目录
2009\F279.24\176
基本介绍
中文名：中国企业自主创新的路径研究学科专业：企业管理论文作者：文丰着导师：王玉,梁昌鑫指导中文摘要随着科学技术的加速发展和经济全球化步伐的加快，自主创新已经成为中国调整经济结构和提高国家竞争力的中心环节，被确立为中国未来科技发展的主导战略。由于在市场经济条件下，企业是经济活动的主体，是社会财富的主要创造者，因此企业自主创新的成功与否将直接影响到国家创新战略的实现。然而，长期以来，作为一个技术的后进者，我国企业主要按照“引进——消化吸收——创新”这种“阶段式”的创新理论来指导自己的创新实践。在这种创新理论的指导下，我国很多企业的创新活动并没有进入一个消化吸收——自主创新——竞争力提高——持续成长的良性循环，反而陷入引进——落后——再引进的窘境当中。究其原因，主要是这种创新路径存在着一定的局限性，它假定开发中国家与已开发国家的发展轨迹是同一发展轨道上的前后两个阶段，只要遵循先行者的足迹，后来者和先行者最终都能达到同一个终点，这种假设显然是不正确的，开发中国家与已开发国家的发展轨迹并非同一发展轨道上的前后两个阶段，开发中国家的企业创新也并非一个按部就班的过程。在技术进步日益加快和竞争的日趋激烈的今天，按照“阶段式”路径理论这种亦步亦趋的发展模式，企业很可能陷入“等距离追蹤”的困境，最终受制于人。要避免这种情况的发生，我国企业必须在整合全球资源的基础上，发展出属于自己的技术路径，而这需要相应的自主创新理论的指导。因此，如何加快企业自主创新步伐，提高企业自主创新能力已经引起*、产业界和理论界的高度重视，在这种背景下，全面而深入地研究企业自主创新的路径就具有十分重要的现实意义和理论价值。 本文首先在综合分析国内外学者关于创新路径的研究成果基础上，指出目前相关研究中存在的不足之处，提出本文所要研究的关键问题，然后对企业自主创新的内涵、类别及其路径的选择过程进行了深入的研究。本文认为企业自主创新并不意味着企业仅仅依靠自己的力量独自进行研究，它是企业以提升自己的创新能力为核心，通过多种方式积极主动地整合全球各种资源，获得对核心技术其后续发展的主导权，并在此基础上形成自己的技术轨道，发展出拥有自主概念的产品，从而为企业在竞争中带来战略性的优势的创新活动。与单纯的技术引进和模仿不同，自主创新的目的之一是要摆脱对外来技术的依赖，它强调主动的技术学习和能力建设，而技术引进则更强调技术的套用，虽然有时会有一些改进，但总体上却是被动的和依赖的。区分单纯的技术引进和自主创新的一个重要依据就是企业要在创新过程中要主动付出创造性的努力，通过主动努力来获取创新产权和主要创新收益；另外，决定企业的一项创新活动是否是自主创新，不在于这项活动的形式如何，也不在于这项活动在何处进行，而在于这项活动的过程及其产生的结果能否为企业自身掌控以及这项技术能否在竞争中占据主导地位。因此，企业自主创新具有战略性、主动性、主导型和开放性四大特徵。企业自主创新分为原始创新、集成创新和二次创新三种方式，从技术特徵的角度来说，本文认为原始创新是基于全新的技术思想的创新，它开闢了一个的技术领域，其产品在用途、性能、特徵、属性等方面与现有产品相比是在完全不同的。二次创新是指人们在已有的技术原理的基础上提出实质性革新的技术方案，使已有的产品或方法及其要素关係产生了部分质变。这种创新既包括从国外引进技术进行再创新，也包括依靠自身的努力，通过对已有技术和产品的研究，找出其缺陷，然后进行改进。集成创新是把公知的技术和知识要素进行组合，构成要素经过组合变动后发生了质的变化，能够提供新效果和新的性能并具有突出的技术优点。这三种方式虽然各有特点，但它们的成功也有共同的特徵，即摆脱对外国产品设计和技术方案的盲从，发展出自主概念的产品，形成自己的技术轨道。 在上述工作基础上，本文首先参考国内外有关创新影响因素的研究，结合调查问卷的结果，从战略层面、组织行为层面和企业能力层面总结归纳出我国企业自主创新路径中的关键因素，这些关键因素包括管理层自主创新意愿、企业文化的创新程度、组织学习水平、创新投入水平、组织对创新的激励程度、技术机会能力和市场定位能力等。在确定了这些关键因素之后，本文以战略管理相关理论为基础，进一步探讨这些因素之间的相互关係，提出了企业自主创新路径中关键因素的传导机理模型(S-CCP模型)及相关的理论假设。然后以问卷调查所得的数据未为基础，利用结构方程建模软体LISREL和统计分析软体SPSS对调查取得的样本数据进行处理。通过实证研究，本文获得了以下结论：在企业自主创新的路径当中，技术机会能力和市场定位能力对企业自主创新的绩效存在着显着性的影响，组织学习水平、创新投入水平、组织对创新的激励程度等因素对技术机会能力和市场定位能力存在着显着性影响，而管理层自主创新意愿和企业文化的创新程度又对组织学习、创新投入、组织激励等因素存在显着性的影响。因此为了提高企业自主创新的绩效，我国企业应加强管理层对自主创新的支持，塑造开放创新的企业文化，从而增强企业的学习水平、创新投入、创新激励等组织因素来提高其技术机会能力和市场定位能力，最终达到提高企业自主创新绩效的目标。 在分析了企业自主创新路径中的关键因素及其传导机制之后，本文选取了我国在自主创新方面具有一定代表性的企业，採用案例分析的方法，对二次创新、集成创新和原始创新这三种不同的自主创新方式进行了比较研究。通过对每种方式的具体特点和规律进行深入剖析之后，本文得出结论，一方面，这三种方式有着共同之处，即都要求企业在在产品构架这一系统层次或核心元器件技术这一层次上进行高起点技术学习，然后藉助资源的有效集聚和技术的积累，通过持续创新从局部突破向全面崛起迈进。另一方面，它们在产品研发和技术市场化等环节上也有不同的特点和要求。如企业二次创新时往往运用“反求工程技术”等多种手段对已有技术进行改进、创新，以求设计、製造出在技术、性能等方面比对手更好、市场竞争力更强的新产品，而在技术市场化环节，为了克服“后来者劣势”，很多採用二次创新的企业往往选择低端市场作为突破口，以产品的高性价比赢得消费者认同之后逐步向高端市场延伸；对集成创新而言，它要解决的问题不是技术供给本身，而是通过解决技术资源与实际套用之间的脱节，在符合需求的产品与庞大的技术资源之间创造匹配。另外，由于集成创新是把公知的技术和知识要素进行组合，相对原始创新而言，其技术壁垒较低，并且创新主体通常难以控制所有的领域知识，仅仅依靠智慧财产权保护难以阻止追随者的模仿。因此，集成创新的成功还取决于能否将新领域知识持续地植入，以形成产品的持续创新。企业必须在已有系统知识的基础上构建产品平台，并在随后的创新过程中，通过不断整合进相关领域知识，提高产品技术含量，拓展套用领域；原始创新是从基本概念、基础理论到技术方法的全面创新，具有着高度不确定性，它的成功来源于对前沿技术的深刻洞察和产业发展的準确预测，这要求企业的科研人员能够对最新的技术有很好的把握，能準确地判断和把握相关学科的发展阶段和方向，捕捉科学前沿的热点问题，因此技术团队中学术水平较高的核心人物在原始创新中的作用就显得尤其重要。此外，在突破领域的选择上应全面考虑，既要以国际化的视野从全球的角度进行项目评估，避免和一些强大的竞争对手展开正面冲突，也要注重中国国情，寻求与国家经济社会发展目标的最佳结合点，这样可以获得国家的支持，使得企业在资源的获取以及研究成果升级为国家标準甚至国际标準上获得强大的后援。在选定突破领域之后，企业应集中力量，努力占领战略制高点，通过高起点的技术研发使自己成为全球价值链高端的厂商，从而获得原始创新所带来的高额汇报。总之，针对这三种创新方式不同的特点，企业应该根据自身的情况选择适合于自己的创新方。
